您所在的位置:跳高高手机赌博下载>跳高高赌博游戏网站>澳门三和网上娱乐·中信证券一员工操作他人账户违规炒股 被罚没37万元

澳门三和网上娱乐·中信证券一员工操作他人账户违规炒股 被罚没37万元

2020-01-08 15:58:11
4053

澳门三和网上娱乐·中信证券一员工操作他人账户违规炒股 被罚没37万元

澳门三和网上娱乐,近日,广东证监局发布了对中信证券员工姚逸宇的行政处罚决定,其在中信证券工作期间,作为证券从业人员,通过操作他人账户违法买卖股票。

决定书显示,2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚逸宇决策并操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利185,086.96元。最终被广东证监局罚没37万元。

详情如下:

当事人:姚逸宇,男,1988年2月出生,住址:北京市丰台区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对姚逸宇违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人提出陈述、申辩意见,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,姚逸宇存在以下违法事实:

2012年2月23日至2017年11月30日(调查日)期间,姚逸宇在中信证券股份有限公司工作,为证券从业人员。

2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚逸宇决策并操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利185,086.96元。

调查过程中,姚逸宇能积极配合调查。

以上事实,有劳动合同、执业资格证书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录和情况说明等证据证明,足以认定。

姚逸宇上述行为,违反了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

当事人提出,涉案交易期间,其与童某颖均有操作该账户,请求酌情处理。

经复核,我局认为:综合交易资金来源、账户下单委托地址及相关当事人询问笔录等证据材料,足以认定姚逸宇在涉案期间主要决策并操作“童某颖”证券账户买卖股票的违法事实。对当事人提出的其他合理请求,我局已酌情考虑。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:

没收姚逸宇违法所得185,086.96元,并处以185,086.96元罚款,上述罚没款金额合计370,173.92元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

广东证监局

2018年7月9日

安徽快3投注

掌握事实 下载新闻手机客户端

热门推荐

看过本文的人还看了

热门搜索: